动词的语义特征决定“自己”的语义指向
方欣欣
“自己”作为一个代词，最早出现在《南史》[1]中。
最近十几年来 ，汉语生成语法学者们开始以 Chomsky的管辖与约束理论(the theory of government and binding)为背景和基本理论框架 ，从新的角度对汉语“ 自己”一词进行广泛深入的研究与探讨。
Chomsky（1981）把名词词组（NP）[2]分成三类：照应语（anaphor）[3]、代名词（pronominal）[4]（如英文中的“you”“he”，汉语中的“你”、“他”）和指称词（R-expression）[5]（如英文中的“JOHN”“PETER”，汉语中的“张三”、“李四”）。照应语指不能独立指称，必须回指（anaphor reference）某个论元[6]（argument）的词语。
英语中的照应语又分两小类，一类称反身代词（reflexive pronoun），如“himself” 、 “ourselves”等 ，也可简称为反身词；另一类称相互代词（reciprocal pronoun），如“each other”等，也可简称为相互词。
汉语的反身词可以分为两大系统：
（1）代词＋“自己”：例如“我自己”、“你们自己”。
（2）“（光杆）自己”：
（1）类反身词（有人叫做“复合反身代词”）与英语相应成份具有相近的性质，因此对检验普遍语法理论的价值相对有限[7]。（2）类反身词因为有一些很独特的句法特征而成为汉语生成语法研究的中心课题之一。我们的研究也将侧重在（2）类反身词上。
前辈学者们还将对（1）类和（2）类反身代词的研究与对其他语言长距离反身代词（Long-distance Reflextives） 的研究相汇集，对管约理论（GB理论）做出有力的反馈，揭示了原有理论的不足之处，显示了GB理论应该包括的内容和可能的改进方向，从而为丰富普遍语法理论（Universal Grammar，UG）做出了有益的贡献。照理说，句子里的名词组的指称能力应该与句子的结构无关才对，因为名词组在现实世界里指谁，最多只跟语义有关。可约束理论恰恰就是说明句法结构如何限制（或影响）句中两个名词组之间的指称关系的。事实上，关于汉语反身代词“自己”的研究，众多学者（大多是海外学者用英语发表在国外的语言学刊物上）早已发掘了不少的语言现象，提出了不少新颖的见解，深化了我们对“自己”特性的认识。从他们的研究我们可以看出，一个句子中的两个名词组是否能有相同的指称对象（coreferential） ，至少有部分因素必须取决于该句的结构。 对“自己”的解释理论，从我们所能见到的文献中看就不下十几种，其中每一种都只能说明“自己”的一部分特性。其实，对汉语反身代词“自己”的研究，可以分成两个派别。一派是通过语篇、语义或语用等来解释，这也是近年来语法学者们关心的重点。持这一种观点的学者所归纳的理论可从文后附录（1）至（3）的介绍中大致有所了解。其实，关于这方面的理论还有许多，遗憾的是，很多原文无法找到，只能看到一些大致介绍，比如潘海华[8]（1994，1997）提出的自我归属（self-ascription） 理论、黄衍[9]（1991，1994）、熊学亮[10]（1997）等运用新格赖斯（neo - Gricean）理论进行的释义等。另一派则认为汉语反身代词的分布与所指是一种句法现象，可以在句法的范围内解决。这方面的解释理论可以从文后附录（4）至（5）的介绍中有所了解。事实上，我国传统的语法是偏重于句法分析的，这点我们从文章一开始几位大家的阐述中也可以感觉到。关于这方面的理论在八十年代之前争论不多，人们基本上满足于教材上的几条有限的说法。语法研究发展到九十年代以后，这方面的理论也开始五花八门，例如，Progovac[11](1992)以及 Progovac 和Frank[12](1992)提出的主语相对性（relativized subject）理论、Manzini和Wexler（1987）以及Yang（1983）提出的“参数化”（parameterization）理论等。我们对“自己”的研究将综合两派的所长，试图用现代汉语的例子对“自己”进行尽可能细致的句法描写与语义描写。当然，朱德熙先生说过：“凡是得不到形式上验证的语义分析对语法研究来说都是没有价值的。”[13]因此，我们还是以句法研究为基础，对“自己”进行形式上的描写，因为“形式上的区别有时还可以反过来帮助我们对一些光凭意义不容易确定的疑难情况作出判断”。[14]所以，我们在适当的时候会综合以语义、语用的说明和解释，并也尽量做到有形式标志。应该说，我们的论述角度是尝试性的，因此它的有效性还有待时间的鉴定。
§1·引言
如果我们把主语[15]和谓语之间的成份按照出现先后顺序定义为A1、A2、A3……；也就是说，A1是最接近主语的成份，A2其次……。那么，这样的一个结构我们就可以标记成：
[ A1＋A2＋……＋An]＋VP
那么，处在非A1即〖－A1〗位置上的“自己”只能表示修饰关系[16]，在句中充当状语成份。处于〖＋A1〗位置上的“自己” 则既可以表示复指关系，在句中充当同位语成份；也可以表示修饰关系，在句中充当状语成份。
如何判断〖＋A1〗位置上“自己”的句法职能呢？我们认为主要与“自己”的语义指向（direction of semantic indication）和谓语动词的语义特征（semantic property，或者叫做“语义特性”）有关系。或者再具体些，与语义的某些限定（semantic specification）有关系。具体操作起来可以有各种方法，我们认为，决定“自己”语义指向的根本因素是动词的语义特征。
§2·语境制约“自己”的语义指向
我们知道，同位语是从不同角度指称同一人或同一事物的，它是与前面的人或事物发生关系的。换句话说，充当同位语的“自己”，其语义要素（semantic feature）应当是指向其前的名词性成份的。而状语是修饰限制谓语部分表示对象、方式等意义的，它与后面的动词或动词短语、形容词或形容词短语等发生关系。也就是说，充当状语的“自己”的语义要素应当指向其后的谓语部分。
这种判断“自己”句法职能的方法是将句法和语义结合起来。我们先在语境中分析一下“自己”的语义指向，对“自己”进行合理的语义解释（semantic interpretation），然后再进一步确定它的句法职能。例如：
（1）我自己报了名。
（2）他们自己买票去。
在没有上下文的情况下，我们无从知道这两句中“自己”的语义指向是哪方，因此也就无法确定“自己”到底充当什么成份。下面我们就给它们分别配上语境：
（1a）朋友们都说北航的健美操班教得不错，他们都让我替他们报个名。这不，我先替他们报了名，之后，我自己报了名。[17]
（1b）别的小朋友都是自己去少年宫报的名，只有我爸妈反对我单独外出。不过，我可不想被小朋友们笑话，于是，我每天跟爸妈磨。没想到，他们终于同意了。这不，就是昨天，我自己报了名。
（2a）他们自己买票去，不想让别人代买。
（2b）他们自己买票去，不和集体一起去。
（2a'）我自己会，不用你管。
（2b'）我自己去，不需要你帮助。
（2b''）我自己去，你们不用去。
（1a）中的“我”与“自己”之间不能插入其他成份，因为“自己”的语义指向是第一人称代词“我”，如果我们想插入状语的话，也只能在“自己”后面插入，例如“我自己也报了名”“我自己才报了名”；而（1b）中的“我”与“自己”之间可以插入其他成份，例如“我终于自己报了名”“我还是自己报了名”，因为“自己”的语义指向是谓语动词“报”，是用来说明“报”的方式是他一个人，而不是父母代替的。（2a）与（2b），（2a'）与（2b'）(2b'')的道理也是一样。（2a）的意思是他们“亲自”买票去；（2b）的意思是他们“独自”买票去。假设存在一个整体的话，“他们”是整体中的一部分，（2a）中“自己”的使用是排除整体中剩余部分也进行同样动作的可能性；而（2b）中“自己”的使用是排除整体中其他部分的辅佐、帮助、同时进行，或者说是排除相对于“他们”之外的外来因素与“他们”发生关系。
假设A、B、C是整体中的三个部分，那么，语义指向为主语的“自己”就是排除整体中剩余部分B、C也进行同样动作的可能性；语义指向为谓语部分的“自己”则是排除整体中其他部分B、C的辅佐与帮助，或者说是排除相对于A之外的外来因素B、C与A发生关系。
现在，我们以句（2a）与（2b）为例，假设A＝他们，B＝我们，C＝你们。那么，（2a）的意思是，A自己去完成买票的动作，它所排除的可能是B帮助A完成买票的动作，或C帮助A完成买票的动作，或B、C代替A完成买票的动作，或B、C一起帮助A完成买票的动作；（2b）的意思则是要排除B进行买票的动作，或C进行买票的动作的可能性。
例（1）也是同样的道理。
§3·动词的语义特征决定“自己”的语义指向可能性
以上我们通过语境解决了“自己”的语义指向问题。现在又产生了一个问题：为什么“自己”的语义要素可以有时指向其前的主语，而有时则指向其后的谓语？难道只能依赖于语境这种不易把握也不易操作的因素吗？或者再进一步想一下：为什么处于〖＋A1〗位置上的“自己”有时只有一种语义指向而有时却存在两种语义指向呢？
我们不妨先看几个例子：
（3）方太太
她们都疯了，我还没疯！看，这里盆朝天碗朝地，没人
管。火灭了，开水没有一点，我连碗热茶都喝不到嘴！
方大凤 妈，您自己没长着手吗？
方太太 啊哈！你敢跟我顶嘴？告诉你吧，我长着手就是为揍你
的！（老舍《方珍珠》，1995）
（4）（珍珠气冲冲地走进来，布衫上洒着各色墨水，连脸上也有墨点
子，手中紧握着书包；进来，一语不发，呆呆地看着父亲与王
先生）
破风筝
怎么啦?怎么啦？
王
力
……
王
力 珍珠！你不是上学了吗？
方珍珠 （狂怒的）你们教我去上学，这（看布衫）你们心里就
舒服了！
破风筝 不要冤枉人，你自己不是也要上学吗？
王
力 珍珠，好好的告诉我，到底是怎回事！
（老舍 《方珍珠》，1995）
（5）他们自己知道这件事的严重性。
（6）小张自己最清楚这件事儿的后果。
以上几个例子中的“自己”只有一种语义指向，即指向其前的主语部分。为什么这些“自己”不能指向其后的谓语动词呢？“自己”没有任何形式上与位置上的变化，看来，要想分析“自己”的语义指向，不能仅把眼光落在“自己”的身上。
我们知道，句法学中动词是句子的中心范畴，具有主他性，即动词本身往往决定着它所连接的是哪些成份；在语义上，动词的语义特征相应地制约着其他成份的语义特征的出现。莫非“自己”的语义指向也与其后的谓语动词有关系？
下面我们就分析一下这些动词的语义特征。
3·1·“自己”蕴含一种显性语义指向
为了进行对比以便更好地说明问题，我们再加入一些其他动词一起进行分析。
我们先列出《现代汉语词典》中这些词的释义：
长 生；生长；产生和增长；
（生物体在一定的生活条件下，体积和重量逐渐增加。）
要 表示做某件事的意志。
知道 对于事实或道理有认识，懂得
告诉 使人知道
清楚 对事物了解很透彻
醒悟 在认识上由模糊而清楚，由错误而正确
唤醒 使醒悟
认错 承认错误
请求 说明要求，希望得到满足
喜欢 对人或事物有好感或感到兴趣
感激 因对方的好意或帮助对他发生好感
如果我们要分析这些词的语义特征的话，就必须首先建立这些动词的区别性语义单位或模式。这些动词中除了“长”之外，其他的动词都与语言、思维、感情活动有关。其中，除了“告诉”“唤醒”“认错”“请求”这四个词外，其他的动词都是我们常见的心理活动动词，它们的施动者（agent）都只能是单方，无论这个单方是单数形式还是复数形式；亦即，这些动作只能由单方支配，不存在其他方代替的可能性。比如A方是施动者，那么，其他各方都不能通过与A方发生某种关系而替代或者帮助A方完成动作。如果其他某方，比如B方，替代A方完成了动作，然后语段中仍保留“自己”一词的话，那么，这个动作的施动者就变成是B方，而不再是A方。也就是说，A完成动作时是：
A－－〉A
而B完成动作时是：
B－－〉B
两个过程的发生状态和接收状态都不一样，二者没有任何关系了。因为这些心理动词本身只能是一方来支配并完成的。我们发现，“自己”统制（c-command）[18]这类动词时，句子不会产生歧义。
3·2·“自己”蕴含两种潜性语义指向
3·2·1 我们发现，例（3）中的动词“长”也只能由单方支配，不存在其他方代替的可能性，因此被“自己”统制以后句子也不会产生歧义。
看来，我们前面区分能否产生歧义的动词以心理活动动词与非心理动词为标准是不太严密的。我们再看一个例子：
（7）他们自己有能力克服困难。
“有”也只能由单方支配，不存在其他方代替的可能性。那么，应该如何限定这些动词的语义特征呢？我们讨论完“告诉”“唤醒”“认错”“请求”这四个动词以后再进行总结。
下面，我们就来看看“告诉”“唤醒”“认错”“请求”这四个动词的发生过程，这些动词的施动者可以是一方，比如A方，不过其他各方也可以通过与A方发生某种关系而替代或者帮助A方完成动作，不过，无论谁来完成，动作的结果都与A独自完成的结果一样。如果其他某方，比如B方，替代A方完成了动作，那么，虽然这个动作的发生状态有了变化，但这个动作的接收状态还是不变的。
在语段中“自己”统制这类动词时，是为了强调动词的施动者是A，而不是B；，或者强调动词的施动者是A，而不是A＋B。也就是说，动作的结果是由A单独完成的，而不是由B代替完成的；或者，动作的结果是由A独立完成的，而不是由A、B共同完成的。
比如“告诉”这个动词，我把它放在不同的语境之中：
（8）只有他自己告诉父母那件事儿了，别人都没有告诉。
（9）终于，他自己告诉父母那件事儿了，没有委托他的班主任告诉。
例（8）中的“自己”语义要素指向其前的第三人称代词“他”，其动作完成过程是：
S他－－〉R他（父母）[19]
它所排除的其他可能是：
S张三－－〉R张三（父母）
S李四－－〉R李四（父母）
例（9）中的“自己”语义要素指向其后的动词“告诉”，其动作完成过程是：
S他－－〉R他（父母）
它所排除的情况是：
S班主任－－〉R他（父母）
或者其他的可能性：
S张三－－〉R他（父母）
S李四－－〉R他（父母）
3·2·2 至此，我们可以得出结论：如果我们把动词的语义特征看作是一个由不同类型的过程、参与者和语境构成的可供选择的语义网络（semantic network）的话，那么，
〈A〉凡是具有下列语义特征的动词，被“自己”统制后，句子不会产生歧义，即“自己”只蕴含一种显性语义指向：
甲：表示只有一个感觉者（Senser）参与的思维过程；
乙：表示只能有一个行为者（Behaviour）参与的行为过程；
丙：表示只有一个存在者（Exister）参与的存在过程；
丁：表示只有一个担负者（Carrier）参与的表示属性的关系过程。
例如：
（10）他自己最相信那件事了。
（11）他自己偷偷笑了。
（12）他自己早有主意了。
（13）叶子自己变黑了。
〈B〉凡是具有下列语义特征的动词，被“自己”统制后，句子可能产生歧义，即“自己”可隐藏两种潜性语义指向，只能在具体语境中才可显现出其中的一种语义指向：
甲：表示由一个动作者（Actor）参与（即S=R），或者由一个动作者同一个目标（Goal）共同参与（即S≠R）的物质过程；
乙：表示由一个言谈者（Sayer）参与（即S=R），或者由一个言谈者同一个受话者（Receiver）共同参与（即S≠R ）的言谈过程。
例如：
（14）大门自己关了。
（15）他自己说的。
3·2·3 那么，究竟“自己”统制哪些词时呈现出一种显性语义指向，统制哪些词时又呈现出两种潜性语义指向呢？通过粗略地考察，我们认为，可以进入条件<A>的动词限制较多，因而数量较少，包括“喜欢、愿意、感激”等表示心理活动的动词或与心理活动相近的思维活动的动词、“要、想、希望”等能愿动词或与能愿动词意义相近的动词、“是、算”等判断性动词、“有、符合”等表示静态的恒久的属性的动词、“捱（遭受）、开（花开了、水开了）、怕”等表示无意识、动作行为发出者不能自由支配动作行为的非自主动词、以及“走、跑、唱、摔、小心”等只能由动作发出者作主、其他因素不能与之发生关系的自主动词等。除去以上的动词，凡是可以被“自己”统制的动词都可以进入条件<B>，由于限制较少，因而数量也较多。
§4·两点说明
关于这个结论，我们有两点需要加以说明：
首先，我们前面谈到，适合条件<A>的动词被“自己”统制以后，句子不会产生歧义，“自己”只存在一种显性的语义指向。这里讲的是，只存在一种语义指向，并不是说“自己”的语义元素一定是指向其前的主语。我们看下面的例子：
（16）我自个儿睡觉害怕。
“自个儿”统制的动词是“睡觉”，其施动者只能是一方，别人不能与施动者发生关系。此时，“自个儿”的语义指向是其后的动词“睡觉”。也就是说，“自己”统制适合条件<A>的动词以后，只具有一种显性的语义指向，即或者指向主语或者指向谓语，无论在什么语境中，它的语义指向都不变；而“自己”统制适合条件<B>的动词以后就具有两种潜性的语义指向，在具体语境中，它只显现出其中的一种指向而隐去另一种指向，在另一种语境中，它又可以显现出另一种语义指向而隐去这种语义指向。
其次，具体的语境也是构成语义网络的一个必不可少的因素。在不同的语境中，动词还可以选择不同的义项（item）进入不同的条件约束中。汉语中大部分词都有不只一个义项（item）。我们在对动词进行测试时应该以义项为单位，如果义项改变了，结论也可能发生变化。例如，我们前面提到的“知道”这个词，我们取的义项是“对于事实或道理有认识，懂得”，适合条件<A>。但如果我们说：
（17）受害者家属（是）自己知道这件案子的实情的，根本没用公安局的帮助。
那么，“自己”统制“知道”时的语义指向就不只一个了，除了可以指向其前的主语，例如： （18）他们自己知道这件事儿的严重性。
“自己”还可以是指向其后的谓语动词，如例（17）。这是因为例（17）与例（18）中使用的“知道”是属于两个不同的义项。例（18）中的“知道”即我们刚才列出的义项“对于事实或道理有认识，懂得”，这个义项下的“知道”被“自己”统制后句子是不会产生歧义的，“自己”只存在一种语义指向。例（18）中“知道”的语义特征应该是：
S他们－－〉R他们〔的事情〕
排除的可能是：
S我们－－〉R我们〔的事情〕
S你们－－〉R你们〔的事情〕
例（17）中的“知道”有“调查、了解（情况）”的意思在内，其语义特征应该是：
S受害者家属－－〉R案子实情
排除的可能是：
S公安局－－〉R案子实情
也就是说，“调查、了解（情况）”义项下的“知道”被“自己”统制后，在没有上下文语境的条件下，句子可能产生歧义，“自己”存在两种潜性的语义指向，例（17）中的“自己”显现出其中的一种语义指向。另一种语义指向可以在下例中显现：
（19）只有他自己想知道案子的实情，别人谁也不想管。
动词的意义经过辗转引申，也会在语境中增减义素，并由于所含义素的数量和性质的不同，形成不同的义项。这也就回到了我们前面谈到的语境问题上。任何判断都离不开上下文的烘托，因为只有在上下文甚至语音语调存在的情况下，我们才可以首先判断出动词的义项，然后才可以寻找它的语义特征。多义项动词有不少既可以进入条件<A>，又可以进入条件<B>。动词要根据义项的性质归类，多义项动词应看作不同的词。“自己”统制可进入条件<A>的动词就呈现一种显性语义指向，统制可进入条件<B>的动词就呈现两种潜性语义指向。
附 录
1·长距离约束性[20]（long-distance binding）
“照应语与先行语（antecedent ）之间的指称约束关系一直是语言学中的难题之一。一些学者[21]（Li - May Sung and Peter Cole,1991; Ljiljana Progovac,1992; 徐烈炯，1993）通过对汉语例句的分析研究提出，“自己”最显著的特征就是“长距离约束性”，即“自己”可以在管辖语域（governing category）之外受到约束，即允许“长距离约束”。
Chomsky GB理论的约束第一原则（Binding Principle A）是：照应词在管辖语域之内受约束（bound）。管辖语域指一个包括中心语（head）[22]、主语（subject）和补语（complement）[23]，可以体现一切语法功能的最小的“完整功能体”（complete functional complex,CFC）。符合这一条件的只有句子IP[24]（INFL phrase）和部分名词短语NP。我们可以看一些汉语的例句：
（ 1）老师教育〖IP我们要严格要求自己〗
（ 2）老师很满意〖NP我们对自己的严格要求〗
（3）老师很满意〖NP那种对自己的严格要求〗
（3）的框中不是管辖语域，因为没有主语，而（1）和（2）框中则是管辖语域。
Chomsky的约束理论引起了强烈的反响，各国语言学家纷纷用本国语材料加以验证。通过对汉语“自己”一词的试验，人们得到了“长距离约束”的结论。例如：
（4）张三知道〖李四不喜欢自己〗
（5）张三知道〖李四不愿意和自己聊天〗
（6）张三说〖李四知道〖自己下午没空〗〗
当“李四”做先行语时，称为“局部约束”（local binding），当“张三”做先行语时，则称为长距离约束。
另外，在UG语法中，反身代词还必须出现在先行语受到次语类化（subcategorize）的语类中，即不能出现在附加语（adjunt）中。而研究者发现，汉语“自己”则没有这种限制。我们随意便可以找到这样的例子：“自己”可以处在附加语中，如（7）（8）；可以处在通常被认为是“封闭”（opaque）语境的关系从句中，如（9）（10）；也可以跨过好几个小句界限寻找到先行语，如（11）：
（7）“一个大国，不能永远只造电冰箱洗衣机，不能老是仿造别人，只要咱们〖PP把自己〗当青山留住，总有一天这把柴会有人来砍！”（王朔《无人喝彩》，1996）
（8）“你把我当嫖客了。”钱康走开，拿起眼镜重新戴上，〖PP给自己〗倒了杯酒，喝了一口，抬眼看肖科平。（王朔《无人喝彩》，1996）
（9）“就是，”韩丽婷也�